A.直接责任人

　　B.证券公司和直接责任人连带

　　C.所属证券公司

　　D.证券交易所

　　47.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取________的措施。

　　A 技术性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.临时停市

　　D.休市

　　48.临时停市________.

　　A.由国务院决定，证券交易所执行

　　B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

　　C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

　　D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

　　49.证券业协会的章程由________制定。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.股东大会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　50.专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务________年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立________.

　　A.补偿基金

　　B.投资基金

　　C.保证基金

　　D.风险基金

　　52.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　53.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过________批准。

　　A.发行审核委员会

　　B.董事会

　　C.股东大会

　　D.证券交易所

　　54.贴现债券通常在票面上________，是一种折价发行的债券。

　　A.不规定利率

　　B.规定利率

　　C.不标明折价率

　　D.标明折价率

　　55.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是________.

　　A.发行方式

　　B.流通发行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　56.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是________.

　　A.保证公司债券

　　B.参与公司债券

　　C.信用债券

　　D.建业债券

　　57.公司申请其股票上市应有________记录。

　　A最近3年连续盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年连续盈利

　　58.扬基债券的面值的货币单位为________.

　　A.美元

　　B.日元

　　C.发行国货币

　　D.国际货币单位

　　59.对公司增加或减少注册资本，应由________作出决议。

　　A全体股东

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　60.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于________人民币。

　　A.20万

　　B.30万

　　C.40万

　　D.50万

　　61.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后________日内编制完成中期报告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　62.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买________家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　63.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　64.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于________的行为。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。

　　A.信用风险

　　B.通胀风险

　　C.利率风险

　　D.经营风险

　　66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.

　　A.是法人

　　B.以营利为目的

　　C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

　　D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

　　67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________.

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.国务院和中国证监会

　　D.司法部和中国证监会

　　68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。

　　A.另一家上市公司

　　B.证监会的当地派出机构

　　C.主承销商

　　D.承销团

　　69.下列行为方式不属于操纵市场的为________.

　　A.虚买虚卖

　　B.合谋

　　C.内幕交易

　　D.连续交易操纵

　　70.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________.

　　A.制定公司的经营方针和投资方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.执行股东大会的决议

　　D.对公司增发新股作出决定

　　二、多选择题

　　1.一般来说，证券的票面要素有________.

　　A.标的物

　　B.持有人

　　C.权利

　　D.义务

　　2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是________凭证。

　　A.所有权凭证

　　B资本凭证

　　C.货币凭证

　　D.债券凭证

　　3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________.

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有________两大类。

　　A.商业本票

　　B.银行本票

　　C.商业证券

　　D.银行证券

　　5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下________基本特征。

　　A.产权性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.风险性

　　6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为________.

　　A.利息收入

　　B.红利收入

　　C.买卖证券的差额

　　D.印花税

　　7.证券市场的纵向结构关系是由________构成的。

　　A.一级市场

　　B.股票市场

　　C.二级市场

　　D.基金市场

　　8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为________.

　　A.货币市场

　　B.现货市场

　　C.期货市场

　　D.资本市场

　　9.按照交易的性质，金融市场可以分为________.

　　A.发行市场

　　B.股票市场

　　C.债券市场

　　D.流通市场

　　10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中________是货币市场工具。

　　A.CDs

　　B.股票

　　C.国库券

　　D.商业票据

　　11.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面________是金融市场主体。

　　A.中国人民银行

　　B.银行

　　C.非银行金融机构

　　D.企业

　　12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 ________几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

　　13.二战之前，证券品种一般仅有________；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券。认股证。分期债券。可转换债券和复合证券等。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.期权

　　14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的________.

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.上海众业公所

　　15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确________这三类企业可以进入证券市场进行投资。

　　A.上市公司

　　B.国有控股公司

　　C.民营企业

　　D.国有企业

　　16.在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ________.

　　A.《股票发行与交易管理暂行规定》

　　B.《证券法》

　　C.《合同法》

　　D.《公司法》

　　17.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ________.

　　A.价格平衡作用

　　B.增强流动性

　　C.有助于分散价格变动风险

　　D.使市场更有序

　　18.在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有________的特点。

　　A.资金量大

　　B.注重投资的安全性

　　C.对市场影响大

　　D.收集和分析信息的能力强

　　19.证券市场上的自律性组织包括________.

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　20.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有________.

　　A.代理证券发行

　　B.代理证券买卖

　　C.自营性买卖

　　D.其他咨询业务

　　21.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面________是直接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存单

　　C.CDs

　　D.公司债券

　　22.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面________是货币市场。

　　A.回购协议市场

　　B.商业票据市场

　　C.基金市场

　　D.保险市场

　　23.证券市场的基本功能有________.

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