D.基金持有人大会

　　49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（　）的监察稽核

　　A.资讯管制

　　B.公司内部管理制度

　　C.基金投资决策与执行

　　D.公司财务与投资管理

　　50.监察稽核采取（　）相结合的方式进行

　　A.不定期检查与事先的临时检查

　　B.不定期检查与不通知的临时检查

　　C.定期检查与事先通知的临时检查

　　D.定期检查与事先不通知的临时检查

　　51.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（　）

　　A.资源优化配置

　　B.诚实信用

　　C.遵纪守法

　　D.在承担的基础上获取相应的收益

　　52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。

　　A.数据陷阱

　　B.资产负债状况

　　C.数据循环

　　D.数据循环陷阱

　　53.（　）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

　　A.美国存托凭证

　　B.国际存托凭证

　　C.国外存托凭证

　　D.欧洲存托凭证

　　54.资产管理人的（　）往往决定了所管理的资金总额。

　　A.管理规模

　　B.管理能力

　　C.管理风险

　　D.管理绩效

　　55.（　）对于信息管理的要求较高

　　A.定量投资

　　B.定性投资

　　C.主动投资

　　D.被动投资

　　56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（　）

　　A.组合资产

　　B.风险资产

　　C.证券资产

　　D.增值资产

　　57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　）

　　A.资产中较大比例投资于无风险资产

　　B.不愿意投资与市场资产组合

　　C.平均分配市场资产组合和无风险资产

　　D.愿意以元　入资金投资于市场资产组合

　　58.投资者的投资目标最主要的是由（　）决定的。

　　A.市场运行的状况

　　B.投资者需要

　　C.资产管理人的服务

　　D.投资者的财务状况

　　59.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（　）

　　A.选择同一行业的股票

　　B.选择每股收益差别很大的股票

　　C.选择不同行业的股票

　　D.选择相关性较差的股票

　　60.违约风险模型考察的是（　）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

　　A.债券收益

　　B.投资收益

　　C.实际收效

　　D.预期收益

　　61.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（　）内运作。

　　A.取其收益

　　B.投资目标

　　C.风险承受能力

　　D.投资偏好

　　62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（　）飞入并持有策略

　　A.优于

　　B.劣于

　　C.相同于

　　D.不可比较于

　　63.（　）是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

　　A.买入并持有策略

　　B.恒定混合

　　C.投资组合保险策略

　　D.战术性资产配置策略

　　64.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（　）

　　A.保质一种投资风格

　　B.进行选择

　　C.构造指数基金

　　D.不同投资风格间的转换

　　65.（　）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。

　　A.自下而上

　　B.自上而下

　　C.积极型

　　D.消极型

　　66.技术分析为基础的投资战略是在否定（　）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

　　A.强式效率

　　B.异常

　　C.弱式效率

　　D.中式效率

　　67.银行间债券市场的甲类市场成员（　）

　　A.具有代理与自营资格

　　B.只具自营资格

　　C.只具代理资格

　　D.不具自营资格

　　68.下降的收益率贝母意味着高　其短期利率水平会在未来（　）

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不变

　　D.不确定

　　69.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（　），同时要考察市场的流通性。

　　A.指数化的投资策略

　　B.规避和现金流匹配的策略

　　C.积极的投资策略

　　D.消极的投资策略

　　70.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（　）

　　A.越高

　　B.越低

　　C.保持不变

　　D.不相关

　　二、多项选择

　　71.从资金运用方面看，基金资产包括（　）

　　A.现金

　　B.存款

　　C.短期投资

　　D.库存投资

　　72.准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（　）

　　A.合资性基金公司

　　B.合资性基金管理

　　C.公司本土化基金管理人

　　D.外资基金公司

　　73.标志着规范的证券投资基金开始成为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的（　）

　　A.金泰基金

　　B.安信基金

　　C.兴华基金

　　D.开元基金

　　74.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（　）因素决定的。

　　A.经济运行中资金有效配置的要求

　　B.证券市场发展的要求

　　C.政府融资的要求

　　D.公众进行资产选择的要求

　　75.基金管理人进行组合投资的条件有（　）

　　A.基金资金规模大

　　B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

　　C.代客理财是一竞争性市场

　　D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

　　76.在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（　）的公司投票

　　A.运作较规范

　　B.盈利能力较强

　　C.资产质量较商

　　D.发展潜力较好

　　77.当前中国证券投资基金发展中应从（　）等机制方面进一步加以完善

　　A.制度机制

　　B.销售机制

　　C.管理机制

　　D.国际监管机制

　　78.我国《证券法》规定，（　）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

　　A.发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员

　　B.持有1%以上股份的股东

　　C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

　　D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

　　79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在（　）基础上，并对基金持有人提供相应的保护。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　80.我国证券投资基金监管的主要方式是（　）

　　A.中国证监会及派出机构监管

　　B.交易所的监管

　　C.舆论监督

　　D.协会自律组织监督

　　81.对证券投资基金的监管主要包括（　）

　　A.管理公司的监管

　　B.对基金托管人的监管

　　C.对证券投资基行为的监管

　　D.对基金投资人的监管

　　82.基金托管人需定期向中国证监会报送（　）

　　A.监察稽核报告

　　B.公司财务和自有资金运用情况报告

　　C.基金持有人名册

　　D.对基金管理公司的监督报告

　　83.基金管理公司内部控制制度的主要问题（　）

　　A.对特定岗位缺乏强制性的约束

　　B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

　　C.缺乏风险度量的措施

　　D.缺乏合理的净值估算系统

　　84.基金管理公司董事会对下列事项（　）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的关联交易

　　B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

　　C.基金管理公司租用基金专用交易席位

　　D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

　　85.自律承诺的主要内容包括（　）

　　A.坚持"公平公正公开"的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

　　B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

　　C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

　　D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

　　86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（　）问题

　　A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

　　B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

　　C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

　　D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

　　87.基金管理公司的主要发起人是（　）

　　A.证券

　　B.公司商业

　　C.银行保险

　　D.公司信托投资公司

　　88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（　）

　　A.一线岗位实行双人双责双职

　　B.相关部门相关岗位之间

　　C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

　　D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

　　89.基金管理公司面要申报的材料包括（　）

　　A.筹建情况验资证明

　　B.人员情况内部机构设置及职能

　　C.管理制度公司章程

　　D.营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划

　　90.基金管理人的职责有（　）

　　A.管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告

　　B.及时足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值

　　91.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人在（　）条件下可以退任。

　　A.基金管理人解散依法被撤消破产或由接管人接管其资产

　　B.基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任

　　D.中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的

　　92.基金托管人通常由（　）担任

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.保险公司

　　93.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人增加的职责包括（　）

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