B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

　　C.在定期报告内出具托管人意见

　　D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

　　94.基金托管人退任的条件为（　）

　　A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的

　　B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

　　95.基金持有人大会可以由（　）召集

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份额的基金持有人

　　D.基金主要发起人

　　96.证券投资基金的服务机构包括（　）

　　A.基金代销机构

　　B.基金注册登记机构基金验资机构

　　C.基金咨询机构

　　D.会计律师和审计事务所

　　97.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由（　）办理

　　A.基金管理人

　　B.基金管理人委托的商业银行

　　C.基金管理人委托的证券公司

　　D.证券交易所

　　98.托管契约与基金契约之间的关系为（　）

　　A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

　　B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议

　　C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定

　　D.托管协议必须服从基金契约

　　99.公募发行的发行方式包括（　）

　　A.承销

　　B.包销

　　C.代销

　　D.自销

　　100.证券投资基金的发行价格由（　）组成

　　A.基金面值

　　B.基金发行与募集费用

　　C.基金销售费用

　　D.其他费用

　　101.下列可以销售证券投资基金的是（　）

　　A.商业银行与保险公司

　　B.证券公司

　　C.金融咨询机构

　　D.基金管理公司

　　102.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（　）

　　A.前端费

　　B.或有递延费用

　　C.后端费

　　D.递延销售费

　　103.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件（　）

　　A.年收益率高于全国平均水平

　　B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为

　　C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　104.开放式基金成立后的存续期内，出现（　）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案

　　A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

　　B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元

　　C.有效持有人数30个工作日达不到100人

　　D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

　　105.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（　）

　　A.基金管理人申请

　　B.基金持有人大会决议通过

　　C.出现基金契约或基金规定的情形

　　D.基金托管人申请

　　106.基金终止的原因有（　）

　　A.封闭式基金存续期满未续期的

　　B.基金持有人大会决定

　　C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的

　　D.基金合同或基金章程规定的其他情形

　　107.基金清算程序是（　）

　　A.基金清算小组接管基金资产

　　B.确认和清理基金资产

　　C.对基金资产进行估价

　　D.对基金资产进行分配

　　108.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（　）

　　A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

　　B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

　　C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

　　D.基金管理人和基金托管人的营业执照

　　109.基金支运作费有以下几类（　）

　　A.营销费用

　　B.过户费

　　C.交易佣金

　　D.其他手续费

　　110.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（　）

　　A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户

　　B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异愅地开设基金账户

　　C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

　　D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

　　111.我国基金交易的委托特点有（　）

　　A.基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则

　　B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

　　C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

　　D.基金的实行T＋1交割制度

　　112.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（　）

　　A.营业税

　　B.印花税

　　C.个人所得税

　　D.其他税收

　　113.基金从证券市场中取得的收入包括（　）

　　A.买卖股票债券的减价收入

　　B.债券的利息收入

　　C.股票的股息红利收入

　　D.其他收入

　　114.理公司设立的组织机构有（　）

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.工会

　　115.基金的运作流程包括（　）

　　A.投资决策

　　B.投资的执行与调整

　　C.投资执行结果评估与报告

　　D.基金的结算

　　116.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（　）等

　　A.监察风险

　　B.信托风险

　　C.市场风险

　　D.流动性风险

　　117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（　）等

　　A.账表核实法

　　B.资料审阅法

　　C.重点项目抽查法

　　D.现场观察法

　　118.证券投资管理人必须要了解客户，因为（　）

　　A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

　　B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同

　　C.不同的客户具有不同的承受能力

　　D.不同客户受到的投资法律法规限制不同

　　119.证券投资管理者在认识自己的过程中，需要回答的两个根本性问题是（　）

　　A."人是滞能够战胜市场"

　　B."人是否应与市场和谐相处"

　　C."调进是否永远是对的"

　　D."收益是否与风险一致"

　　120.绩效评估的核心是（　）

　　A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险

　　B.考察并评价是否获利了预期的收益

　　C.考察并评价管理　者的综合表现

　　D.考察并评价管理的资金规模

　　121.影响资产管理的客户特征可以分为（　）

　　A.风险承受能力

　　B.投资限制

　　C.税收状况

　　D.资金规模

　　122.养基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（　）

　　A.考虑基金的风险容忍度投资目标等因素

　　B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标

　　C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人

　　D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

　　123.资产管理人所提供的市场服务主要包括（　）

　　A.公开信息披露

　　B.客户理财顾问服务

　　C.投资选择

　　D.内幕信息披露

　　124.资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（　）

　　A.历史业绩与风险状况

　　B.目前投资方向与投资内容

　　C.对市场的预期

　　D.资产管理人的重大变更

　　125.资产管理人的重大改变

　　A.对大型机构客户，针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

　　B.以基金等形式面对一般的中小投资者时，可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

　　C.以基金等形式面对一般的中小投资者时，提供包括多种金融产品的综合性投资方案

　　D.以基金等形式面对一般的中小投资者时，在实施过程中给予客户有时的支持

　　126.根据投资理念与投资战略的不同，在信息管理上的表现也不同，表现为：（　）

　　A.在信息悼念与初步整理阶段，资产管理人需要根据投资理念与投资战略，确定其信息悼念的范围与重点

　　B.在信息加工处理的阶段，资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关

　　C.不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同

　　D.信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务

　　127.下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（　）

　　A.定量投资对于信息管理的要求较高

　　B.定量投资对于信息管理的要求较低

　　C.定性投资对于信息管理的要求较高

　　D.定性投资对于信息管理的要求较低

　　128.当利率上升时，则（　）

　　A.债券价格会上升

　　B.债券价格会下降

　　C.经济通常会发行紧缩

　　D.经济通常会发生膨胀

　　129.资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于（　）

　　A.资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单，将影响风险的因子归为市场

　　B.套利定价模型假设少，模型复杂，需评估多个因子及其参数

　　C.套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子

　　D.套利定价模型在历史数据处理与分析中表现的优于资本资产定价模型

　　130.历史数据法中有关历史数据包括（　）

　　A.各类型资产的收益率数据

　　B.以标准差衡量的风险水平数据

　　C.不同类型资产之间的风险水平数据

　　D.预测数据

　　三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应的选项涂黑，正确的选A，全部选A或全部选B均不得分。

　　131.基金一定是非法人机构。（　）

　　132.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。（　）

　　133.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（　）

　　134.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量（　）

　　135.基金证券的发和地，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（　）

　　136."武汉证券投资基金""深圳南山风险投资基金"等在1991年10月成立的基金成为中国第一5比投资基金。（　）　　　　　　　　　　　　　　　（　）

　　137.在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给

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