| >
E.缴纳席位费
10.我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________.
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度
11.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________.
A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B.委托。交收的方式。内容和要求
C.投资者应履行的交收责任
D.违约责任及免责条款
E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
12.下列人员中不得开立股票账户的有________.
A.证券管理机关工作人员
B.证券交易所管理人员
C.政府行政人员
D.证券业从业人员
E.未经授权代理法人开户者
13.证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________.
A.申请报告
B.证券公司基本情况
C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D.风险处置预案
E.与银行签订的银证转账协议
14.股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________.
A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B.批准设立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股说明书
E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书
15.关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________.
A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C.认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________.
A.投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署"指定交易协议书"
B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C.交易所电脑主机接受申报
D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E.交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17.证券上市后的存管业务包括________.
A.交易过户
B.发放现金红利
C.非交易过户
D.证券账户挂失
E.证券账户查询
18.关于市价委托和限价委托正确的说法是________.
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.证券经纪商执行市价委托比较容易
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E.限价委托成交速度慢，有时无法成交
19.投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________.
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
20.网上竞价发行的优点有________.
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
21.新股网上定价发行的具体程序有________.
A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
22.下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________.
A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
23.上海证券交易所佣金规定有________.
A.A股的佣金为成交金额的0.35%
B.B股的佣金为成交额的0.6%
C.债券的佣金为成交额的0.2%
D.基金的佣金为成交额的0.35%
E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%
24.证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________.
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
25.关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________.
A.投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B.证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C."红利权"成交直接反映在当日清算交割表中
D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E.不得向客户收取任何费用
26.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
E.选择交易对手的自主性
27.证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________.
A.中国证监会统一印制的"经营证券自营业务资格申请表"
B.机构批设机关颁发的"企业法人营业执照"副本
C.由机构批设机关核准的公司章程
D.证券自营业务内部管理制度情况说明
E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
28.下列属于内慕信息的有________.
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C.发行人发生重大债务
D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E.公司股权结构发生重大变更
29.证券业务的禁止行为包括________.
A.欺诈客户
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作
E.委托其他证券公司代为买卖证券
30.自营业务的内部监督与检查的内容有________.
A.自营部门与资金。财会。经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
31.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________.
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________.
A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通，以事先约定的时间。价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E.以其他方法操纵证券交易价格
33.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________.
A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B.建立健全的业务。财务安全防范管理措施
C.建立完善的风险管理系统
D.重要原始凭证保存期不少于20年
E.设立结算风险基金
34.证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________.
A.证券营业部自办出纳
B.证券服务部代理出纳
C.银行代理出纳
D.银行代理资金清算
E.证券公司统一清算
35.目前我国适用于T+1交割。交收的证券有________.
A.A股
B.基金
C.B股
D.投资基金
E.国债回购
36.关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________.
A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37.上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________.
A.认真审查投资者的本人身份证
B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结<BR> C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38.证券回购交易的二次契约交易行为是指________.
A.买入交易
B.回购交易
C.初始交易
D.卖出交易
E.反向交易
39.深圳证券交易所推出的债券回购品种有________.
A.3天
上一页 [1] [2] [3] [4] [5] 下一页 |